上交所向大业股份下发股价波动事项监管工作函
上交所10月22日向大业股份下发监管工作函，事由为山东大业股份有限公司有关股价波动事项，涉及对象为上市公司。
#监管动态
财联社电报AI 评分1818 东方财富·要闻AI 评分5858 金融街论坛监管层密集发声，释放金融开放信号
2026金融街论坛上，证监会、央行、金融监管总局和外汇局负责人集中谈及金融开放，涉及提升QFII投资运作便利度、推进人民币股票交易柜台和REITs纳入沪深港通、推动银行间与交易所债券市场互联互通落地，并拟试点允许8家中资和外资人民币境外清算行在境内银行间外汇市场开展自营交易。
东方财富·要闻AI 评分4242 每经热评丨高调“画饼”而后澄清 南威软件异动拷问信披底线
南威软件在立案调查期间接受采访称AI短剧未来年产能有望超300部、预计2027年产生规模化收入，并在互动平台称电算协同项目已落地，股价于10月16日、20日、21日涨停。经监管督促，公司才公告主要算力设备尚未到货、无在手订单、未产生收入，10月22日股价跌停。公司2025年归母净利润亏损4.47亿元，控股股东及一致行动人质押比例达66.27%。
CointelegraphAI 评分3131 英国需要一条可行的受监管 DeFi 准入路径
Coinbase 欧洲政策主管 Katie Harries 指出，FCA 拟要求受监管平台的客户订单只能在 FCA 授权场所执行，而 DeFi 协议背后无人可取得授权，这可能构成对 DeFi 的事实性禁令。
东方财富·要闻AI 评分4242 2026董秘价值报告：A股近半数董秘面临专职化转型，2027年底前须完成身份抉择
证监会《上市公司董事会秘书监管规则》5月24日施行，要求董秘不得兼任经理、分管经营业务的副经理、财务负责人，相关高管须在2027年12月31日前完成专职过渡。截至2026年9月15日，A股5500余家上市公司中2681位董秘兼任副总经理或总经理，其中537位已离职，超2000位仍待转型。2025年A股董秘平均年薪77.78万元，创历史新高，同比提升4.4%。
CointelegraphAI 评分1818 CoinDCX 承诺用户无损失，此前 1600 万美元转账引发审查
CoinDCX 在 1600 万美元转账引发审查后承诺用户无损失。该交易所表示不会让用户承担相关损失。
CNBC 头条AI 评分1818 美国两党议员提出《加速临床试验法案》，拟建可复用临床试验网络
美国民主党众议员 Jake Auchincloss 与共和党众议员 Morgan Griffith 提出两党法案《Faster Clinical Trials Act》，拟建立可复用的临床试验站点网络，让患者可在常规诊所接受试验药物并通过远程方式随访。
金十数据AI 评分4242 十堰出台“8·28”地产新政细则，成首个落地细则的三四线城市
十堰市住房和城市更新局等三部门10月21日联合印发“8·28”地产新政实施细则，共六部分十九条，自发布之日起执行。十堰成为首个落地该细则的三四线城市，也是全国第9个出台实施细则的城市。中指研究院指出，十堰在续建项目处理、公建配套配建标准、个人住房贷款发放时点等方面推出多项新举措，呈现地方差异化安排。
中国证券报AI 评分6060 国家发展改革委发布新版《对外投资管理办法》，12月1日起施行
国家发展改革委10月22日公布新版《对外投资管理办法》，共76条，分为总则、对外投资指导和服务、对外投资监管、对外投资保护、法律责任、附则六章。办法自2026年12月1日起施行，2017年出台的《企业境外投资管理办法》同步废止。
金十数据AI 评分3838 中基协就《证券投资基金停牌股票投资估值指引》等八项自律规则公开征求意见
中国证券投资基金业协会对八项基金估值自律规则作出修订并公开征求意见，涉及停牌股票、黄金ETF及联接基金、港股通、FOF、流通受限股票、信用衍生品、固定收益品种和私募非上市股权等估值业务，部分规则名称同步修改。协会同时就上述规则是否损害公平竞争、中小投资者权益保护事项征求意见。
金十数据AI 评分3232 *ST卓然：股票存在多重终止上市风险
*ST卓然公告，截至2026年10月22日，公司股票已连续16个交易日每日收盘市值低于3亿元，即使后续4个交易日连续涨停，也将触及交易类强制退市，且不进入退市整理期。公司另因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案，2026年9月11日收到上海证监局《行政处罚事先告知书》，可能触及重大违法强制退市情形，股票已被叠加实施退市风险警示。
第一财经AI 评分6262 国家发改委发布新版《对外投资管理办法》，12月1日起施行
国家发展改革委10月22日公布新版《对外投资管理办法》，共76条，分为总则、对外投资指导和服务、对外投资监管、对外投资保护、法律责任、附则六章。办法自2026年12月1日起施行，2017年出台的《企业境外投资管理办法》同步废止。据新华社报道，此次修订旨在从制度上更好保障对外投资发展和安全。
第一财经AI 评分3838 多地监管密集警示涉农非法集资骗局：合作社入股、云养殖等六类手法曝光
宁夏、湖南等地金融监管部门10月21日披露涉农非法集资六大骗局，包括以"合作社入股"名义违规吸资、炒作"订单农业"高价捆绑销售劣质农资，以及仿冒银行网点与供销社标识行骗。多地公安、农业和金融部门今年以来密集发布风险提示，"云养经济"类骗局以"农业+科技"为噱头虚构养殖场景，上海徐汇警方查明某平台宣称的澳洲、宁夏牧场均为虚构。
第一财经AI 评分5555 证监会主席吴清与财政部副部长郭婷婷共同会见PCAOB主席洛戈泰斯
10月14日，中国证监会主席吴清、财政部副部长郭婷婷在京共同会见美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）主席德梅特里奥斯·洛戈泰斯。双方就持续推进中美审计监管合作、增进资本市场审计监管交流等议题深入交换了意见。
东方财富·要闻AI 评分5858 证监会主席吴清与财政部副部长郭婷婷共同会见PCAOB主席洛戈泰斯
10月14日，中国证监会主席吴清、财政部副部长郭婷婷在京共同会见美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）主席洛戈泰斯，双方就持续推进中美审计监管合作、增进资本市场审计监管交流等议题深入交换意见。
中国证券报AI 评分4242 新规领航转型 期货行业重塑发展新格局
10月21日，2026金融街论坛年会分论坛暨第十八届期货高管大会在北京举行，聚焦期货行业制度改革方向。新修订的《期货公司监督管理办法》将推动竞争逻辑从“规模导向”转向“能力导向”，做市、衍生品业务收归期货公司持牌经营，资管业务提升“含期量”。监管部门强调期货公司要利用过渡期平稳过渡、能力先行，告别价格战。
中国证券报AI 评分2828 工业和信息化部工业软件标准化技术委员会成立
工业和信息化部工业软件标准化技术委员会成立大会日前在杭州召开，秘书处设在工业和信息化部电子第五研究所。该标委会主要负责关键技术、数据互操作、产品服务、融合应用及生态建设等行业标准制修订工作。今年前8个月，我国软件业务收入102820亿元，同比增长8.8%，其中工业软件产品收入同比增长8.3%。
东方财富·要闻AI 评分4242 中证协发布《证券行业示范实践第8号》 规范证券公司并购重组
中国证券业协会组织编写《证券行业示范实践第8号——证券公司并购重组》，为行业并购重组提供操作指引。2024年以来证券行业已有8起合并案例，涉及17家证券公司。《示范实践》按论证准备、并购交易、整合融合三阶段细化操作标准与审批流程，并回应内幕信息管理、交易结构、系统迁移、人员整合等共性问题。
东方财富·要闻AI 评分2525 金融监管总局郑锋：支持上海发挥连接境内外市场的桥梁作用
金融监管总局资管机构监管司一级巡视员郑锋在2026外滩年会上表示，金融监管总局将支持上海依托资源优势主动作为，发挥好连接境内外市场的桥梁作用。他提出持续优化资管行业生态、保持监管制度规则透明稳定可预期，并提及信托公司管理办法、资管产品信息披露办法、扩大养老理财试点通知等已出台举措。同时要健全适配双向开放的风险治理体系，完善审慎监管框架与跨境监管协作。
东方财富·要闻AI 评分3838 工信部通报涉诈突出App：速聊、遇见等57款小众App被点名
工信部网络安全管理局10月22日发布《关于涉诈情况突出App的通报（2026年第一批、第二批）》，点名“速聊”“三条”“遇见”“Sweetalk”“易信”“橙”等57款小众App及其所属企业。通报要求相关互联网服务提供者依《反电信网络诈骗法》承担风险防控责任并及时整改，整改不到位的将依法依规处理。工信部同时提醒用户勿从非官方渠道下载App或转入小众软件通联，遭受财产损失应及时报案。
中国证券报AI 评分1818 青海落地《用电企业绿电溯源方法》地方标准
青海省10月22日正式落地《用电企业绿电溯源方法》专项地方标准，经三个月验证，用于绿色电力消费量化管控与全流程溯源。国网青海省电力公司自2024年启动前期研究，联合青海大学等组建编制组，建立绿电流数据模型。依托溯源成果，青海已建成全省992家企业的“碳账户”，支撑“碳账户”贷款发放。
华尔街见闻AI 评分6262 美方接连限制中国AI企业，商务部称将采取必要措施回应
美国国土安全部19日下令联邦民事行政机构移除DeepSeek开发的技术，并禁止今后采购DeepSeek及其关联企业产品，禁令还延伸至采用其技术的第三方产品；同日美国国务院以所谓窃取商业秘密为由制裁上海至算科技、奇绩创坛等5家中国企业。中国商务部20日两度回应，称美方泛化国家安全概念、将科技经贸问题政治化，敦促纠正错误做法，否则将采取必要措施维护中国企业合法权益。
第一财经AI 评分3838 工信部郭守刚：自动驾驶正处从能用向好用跨越的关键时期，即将进入商业化推广阶段
工信部装备工业一司司长郭守刚10月22日在2026世界智能网联汽车大会表示，全球驾驶辅助已实现规模化应用，自动驾驶即将进入商业化推广阶段。他称全球智能网联汽车进入辅助驾驶规模化落地与自动驾驶探索并行的新阶段，自动驾驶正处在从能用向好用跨越的关键时期。
东方财富·要闻AI 评分3838 工信部征求意见稿：L3以下车型禁止安装自动驾驶标志灯
工信部发布征求意见稿，拟规定不具备L3级及以上自动驾驶系统的车辆禁止安装自动驾驶系统标志灯。单颗LED模组物料成本约50至200元，前后侧灯具加接线整套成本可达数百元至上千元。新规将标志灯留给L3级别，使灯光信号与事故责任归属重新对齐。
东方财富·要闻AI 评分6262 证监会发布违规转让证券行政处罚实施规则，12月1日起施行
证监会10月19日发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，共十八条，自2026年12月1日起施行，将《证券法》中“等值以下”的罚则细化为从轻、一般、从重三档裁量标准。
东方财富·要闻AI 评分2222 工业和信息化部工业软件标准化技术委员会成立
工业和信息化部工业软件标准化技术委员会10月21日在杭州召开成立大会，副部长熊继军出席并讲话。该标委会主要负责关键技术、数据互操作、产品服务、融合应用及生态建设等行业标准制修订工作，秘书处设在工业和信息化部电子第五研究所。成立大会后召开的第一次全体委员会议审议通过了标委会章程、秘书处工作细则及标准制修订工作程序等文件。
第一财经AI 评分4040 美国对伊朗实施新一轮制裁
美国财政部10月21日对伊朗实施新一轮制裁，作为"经济孤立行动"的一部分，制裁对象包括总部位于巴拿马和希腊的律师事务所，美方称其支持伊朗非法航运活动。同日还制裁了总部位于新加坡和阿拉伯联合酋长国的航运代理机构，指其协助伊朗"影子船队"运作，并针对一批为伊朗创造收入的货运船只。
第一财经AI 评分6262 新墨西哥州法官裁定Meta支付250亿美元罚金
新墨西哥州一名法官周三裁定Meta支付250亿美元罚金，指控其在用户数据隐私和内容审核（仇恨言论、虚假信息）方面作出误导性陈述，源头是2018年涉及8700万用户信息泄露的剑桥分析丑闻。新墨西哥州总检察长拉乌尔·托雷斯表示，这是美国历史上针对该公司单一州份判决之最。
第一财经AI 评分5858 公募基金运作管理办法征求意见 业绩比较基准被要求硬约束投资行为
监管部门就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，要求基金名称显示投资方向的须以可量化方式界定投资范围，混合基金按权益仓位细分为偏股、偏债与其他三类，业绩比较基准须对投资行为形成硬约束。业内人士认为，这些条款将压缩风格漂移空间，推动实际持仓与合同定位对齐，落地还需把业绩比较基准嵌入组合归因、风险预警和基金经理考核全流程。
东方财富·要闻AI 评分4242 证监会部署包容性改革支持新质生产力，优质上市公司群体有望加快壮大
证监会主席吴清在2026金融街论坛年会上表示，将落实落细“两创板”改革举措，完善科技企业识别筛选机制，实施更具包容性适应性的发行上市、并购重组等制度，并加快推动出台上市公司监管条例。市场人士认为，发行上市、再融资、并购重组等工具协同发力将畅通科技企业资本循环，优质上市公司群体有望加快壮大。
CointelegraphAI 评分4242 美国银行家协会：OCC 的 GENIUS 规则“削弱”国会立法意图
美国银行家协会（ABA）批评 OCC 已敲定的支付稳定币发行与托管规则，称其删除了一项推定条款，使发行方可通过关联方、交易所等间接安排提供经济上等同的收益，从而在技术上规避 GENIUS Act 的收益支付禁令。
东方财富·要闻AI 评分5555 工信部印发工业碳排放双控方案，2030年建成约500个零碳工厂和零碳算力设施
工业和信息化部近日印发《加快构建工业和信息化领域碳排放双控工作体系实施方案（2026—2030年）》，提出到2030年制定实施重点工业产品碳足迹核算规则标准400项左右，建设国家级零碳工厂和零碳算力设施500个左右，规模以上工业单位增加值二氧化碳排放比2025年降低17%以上、能耗下降10%以上。
TechCrunch AIAI 评分5858 美国下令联邦机构移除中国 DeepSeek AI 系统
美国国土安全部下令联邦文职机构停止采购中国 AI 初创公司 DeepSeek 开发的服务和产品，并将其从政府 IT 系统中移除，理由是国家安全关切。该命令不仅针对 DeepSeek 自身产品，还覆盖使用 DeepSeek 技术构建的第三方产品和服务，机构可申请例外。
CointelegraphAI 评分2222 特朗普白宫网络犯罪圆桌会议全程未提“加密货币”
特朗普周三在白宫主持网络犯罪圆桌会议，称2025年美国民众因网络犯罪损失超200亿美元，联邦官员冻结了10亿美元与境外诈骗者相关的“网络货币”，并依据3月行政令阻止了16亿美元损失。特朗普与司法部长Blanche在会上均未使用“加密货币”或“数字资产”一词，尽管会前有报道称打击境外加密诈骗是重点。FBI数据显示，2025年美国民众因数字资产相关诈骗损失110亿美元。
CNBC 头条AI 评分6060 美国众议院委员会称Webull内部消息显示中国员工可访问美国客户数据
美国众议院中国问题特别委员会分析Webull内部Teams聊天记录后称，一名中国员工在2021年曾接触美国客户账户信息，与公司所称敏感数据仅限美国员工访问的说法存在出入。
CointelegraphAI 评分2020 Alphabet 与 Microsoft 就 OKX-ICE 代币化股票平台提案提出异议
Alphabet 和 Microsoft 对 OKX 与 ICE 拟议的代币化股票平台提出异议。该平台提案涉及代币化股票业务，两家公司均就此表达了反对意见。
CointelegraphAI 评分4040 Bitwise 与 Hyperliquid 呼吁 SEC 修订加密代币交易与空投规则
Bitwise Asset Management 与 Hyperliquid Policy Center 在意见函中敦促 SEC 修订拟议的加密资产规则，就代币分类、空投和二级市场交易给出更清晰指引。
CointelegraphAI 评分4242 犹他州总检察长起诉 Kalshi，寻求追缴预测市场公司利润
犹他州总检察长 Derek Brown 宣布起诉 Kalshi 及其关联公司和两家 Susquehanna 交易公司，指控该预测市场平台自 2024 年起在该州协助非法博彩，并请求法院强制其返还约 3000 万至 6000 万美元利润。
CointelegraphAI 评分2222 Cardano Foundation 呼吁欧盟勿将 MiCA 规则扩展至 DeFi 与质押
Cardano Foundation 敦促欧盟不要为 DeFi 和质押设立独立新规，主张按活动功能与风险而非所用技术适用现有金融法律。其 9 月 30 日提交给欧盟委员会的 19 页意见书要求区分用户直接参与去中心化网络与中介提供的托管类服务，并厘清 MiCA 与现行金融法规的边界。此前 ESMA 已于 9 月建议对质押、借贷增设保障措施并新设 DeFi 接入服务类别。
东方财富·要闻AI 评分3232 进退有度回报为先 上市公司投资价值持续提升
今年上半年优化再融资一揽子措施实施以来，沪市受理再融资项目68单，同比增长48%，其中注册生效61单，增长33%。截至8月31日，872家上市公司公布中期分红方案，现金分红总额7403亿元，整体股利支付率28.7%；1051家公司公布回购预案，拟回购金额超过2200亿元。10月19日证监会同意首批18只主动ETF注册，推动中长期资金入市向“主动管理+透明标准化载体”升级。