SEC 与法国 AMF 签署监管合作 MOU，恢复处理相关注册申请
SEC 与法国 AMF 签署监管合作谅解备忘录，建立咨询、合作与信息交换框架。SEC 将据此处理受 AMF 监管的资产管理公司提交的新注册及待审申请，便利其作为投资顾问在美开展业务。SEC 主席 Atkins 称该 MOU 体现证券监管合作精神，AMF 主席 Barbat-Layani 称其强化了两机构合作。
#基金/资管
SEC 美国证监会AI 评分4242
证监会要闻精选AI 评分7272 证监会主席吴清在2026金融街论坛演讲，提出稳市、改革、监管、开放四方面举措
证监会主席吴清在2026金融街论坛年会上表示，证监会将坚持稳中求进，从维护市场稳定、深化包容性改革、强化依法从严监管、扩大高水平开放四方面推进“十五五”资本市场工作。
推荐理由：证监会主席在论坛上集中列出稳市、改革、监管与开放四方面举措，读者可据此对照后续政策落地节奏。
SEC 美国证监会AI 评分4040 SEC 提议扩大注册基金可交叉交易的证券范围
SEC 10 月 9 日提议修订《投资公司法》交叉交易规则 Rule 17a-7，拟恢复大多数固定收益证券的交叉交易能力，并更新定价与监督等条件。提案要求开展交叉交易的注册基金汇总报告交易活动，以提升透明度。提案将在《联邦公报》刊登后开放 60 天意见征询期。
证监会要闻精选AI 评分6060 中国证监会就修订后的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及配套规则公开征求意见
中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，修订方向包括压实基金管理人职责、完善权益类基金投资运作安排以支持其发展、优化部分监管指标及机制以提高运作灵活度。现行《运作办法》自2014年修订发布至今已逾10年，此次修订旨在落实《推动公募基金高质量发展行动方案》。
推荐理由：证监会修订实施逾十年的基金运作办法，明确支持权益类基金与提高运作灵活度，可对照现行规则看变化方向。
SEC 美国证监会AI 评分5858 SEC 寻求对前 Western Asset 联席 CIO Ken Leech 作出最终判决
SEC 就前 Western Asset 联席首席投资官 Stephen Kenneth Leech II 的抢跑分配（cherry picking）案申请法院批准最终判决，Leech 同意支付 300 万美元罚款、接受高管及董事禁入并永久禁止违反联邦证券法反欺诈条款，但未承认指控。
证监会要闻AI 评分5858 证监会就《私募投资基金募集监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见
中国证监会就《私募投资基金募集监督管理办法（征求意见稿）》向社会公开征求意见，办法共七章四十五条。主要内容包括明确“卖者尽责、买者自负”原则与募集方式、细化禁止性行为，完善合格投资者资产规模、收入水平和投资经历等认定标准并强化穿透监管，压实管理人和销售机构的适当性管理与风险揭示义务，同时明确募集结算专用账户、募集结算资金监督机构等资金安全保障要求及相应法律责任。