上交所向大业股份下发股价波动事项监管工作函
上交所10月22日向大业股份下发监管工作函，事由为山东大业股份有限公司有关股价波动事项，涉及对象为上市公司。
#A股
财联社电报AI 评分1818 东方财富·要闻AI 评分4242 2026董秘价值报告：A股近半数董秘面临专职化转型，2027年底前须完成身份抉择
证监会《上市公司董事会秘书监管规则》5月24日施行，要求董秘不得兼任经理、分管经营业务的副经理、财务负责人，相关高管须在2027年12月31日前完成专职过渡。截至2026年9月15日，A股5500余家上市公司中2681位董秘兼任副总经理或总经理，其中537位已离职，超2000位仍待转型。2025年A股董秘平均年薪77.78万元，创历史新高，同比提升4.4%。
东方财富·要闻AI 评分6262 证监会发布违规转让证券行政处罚实施规则，12月1日起施行
证监会10月19日发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，共十八条，自2026年12月1日起施行，将《证券法》中“等值以下”的罚则细化为从轻、一般、从重三档裁量标准。
东方财富·要闻AI 评分4242 证监会部署包容性改革支持新质生产力，优质上市公司群体有望加快壮大
证监会主席吴清在2026金融街论坛年会上表示，将落实落细“两创板”改革举措，完善科技企业识别筛选机制，实施更具包容性适应性的发行上市、并购重组等制度，并加快推动出台上市公司监管条例。市场人士认为，发行上市、再融资、并购重组等工具协同发力将畅通科技企业资本循环，优质上市公司群体有望加快壮大。
东方财富·要闻AI 评分3232 进退有度回报为先 上市公司投资价值持续提升
今年上半年优化再融资一揽子措施实施以来，沪市受理再融资项目68单，同比增长48%，其中注册生效61单，增长33%。截至8月31日，872家上市公司公布中期分红方案，现金分红总额7403亿元，整体股利支付率28.7%；1051家公司公布回购预案，拟回购金额超过2200亿元。10月19日证监会同意首批18只主动ETF注册，推动中长期资金入市向“主动管理+透明标准化载体”升级。
东方财富·要闻AI 评分4747 证监会商庆军：促进北交所新三板一体化高质量发展
证监会公众公司监管司一级巡视员商庆军10月21日在2026金融街论坛年会上表示，证监会将重点从三方面推进工作，促进北交所与新三板一体化高质量发展。具体包括发布北交所创新性评价标准、稳妥实施新股市值配售、稳步推出北证50 ETF。同时将严打欺诈发行、财务造假、资金占用等重大违法行为。
东方财富·要闻AI 评分6060 证监会发布违规转让证券行政处罚实施规则，12月1日起施行
证监会10月19日发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，共十八条，自2026年12月1日起施行。新规按违规转让比例和金额设置从轻、一般、从重三档裁量，并对原始股违规、期限违规、信息披露违规和收购中违规差异化设置罚款比例，同时明确绕道减持适用实质重于形式原则。受访专家认为，主体穿透取证、行为性质归类和从轻从重情节量化仍是执法实操难点。
中国证券报AI 评分5858 首批18只主动管理ETF获批，富国价值优选量化选股主动ETF在列
10月19日，境内首批18只主动管理ETF获中国证监会准予注册批复，沪、深交易所各有9只，后续将启动募集程序，富国价值优选量化选股主动ETF同步获批。主动ETF不跟踪特定指数，由管理人自主构建组合，同时保留场内交易、实物申赎、持仓透明的运作形式。制度上要求持有证券不少于30只、前十大持仓权重合计不超过基金资产净值的60%。
证监会要闻精选AI 评分7272 证监会主席吴清在2026金融街论坛演讲，提出稳市、改革、监管、开放四方面举措
证监会主席吴清在2026金融街论坛年会上表示，证监会将坚持稳中求进，从维护市场稳定、深化包容性改革、强化依法从严监管、扩大高水平开放四方面推进“十五五”资本市场工作。
推荐理由：证监会主席在论坛上集中列出稳市、改革、监管与开放四方面举措，读者可据此对照后续政策落地节奏。
证监会要闻精选AI 评分6262 中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》
中国证监会10月19日发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，共十八条，将违规转让证券细分为四类并差异化设置裁量阶次。规则按违规比例与金额双指标划分处罚梯度，违规比例不足2%或金额不足4000万元适用从轻阶次，比例5%以上且金额5亿元以上适用从重阶次。规则还明确对绕道减持、一致行动人共同违法等情形依法从严认定违法主体。
推荐理由：规则把违规转让证券细分为四类并按比例与金额设梯度裁量，读者可据此对照自身减持合规边界。
证监会要闻AI 评分3636 中国证监会召开资本市场和金融形势专家座谈会
中国证监会党委书记、主席吴清10月10日在北京召开资本市场和金融形势专家座谈会，听取上市公司负责人和证券基金机构专家的意见建议。与会者认为宏观经济稳中向好、资本市场运行总体稳健，并提出加强稳市机制建设、拓宽中长期资金来源、推动上市公司加大分红回购、优化发行上市制度、强化交易监管及研究储备更多增量政策工具等建议。
证监会要闻精选AI 评分7272 证监会拟对*ST卓然财务造假罚款1250万元并启动退市程序
证监会就*ST卓然定期报告等财务数据虚假记载作出行政处罚事先告知，拟对上市公司罚款1250万元，对6名责任人合计罚款3580万元，对实际控制人采取10年证券市场禁入。*ST卓然涉嫌触及重大违法强制退市情形，上交所将依法启动退市程序；证监会同时对涉案会计师事务所执业行为正式立案调查，并称将把犯罪线索应移尽移移送公安机关。
推荐理由：处罚金额、责任人禁入年限与退市程序一并披露，可对照了解财务造假案件的处置力度与追责链条。
证监会要闻AI 评分4242 中国证监会发布上市公司2025年年度财务报告会计监管报告
中国证监会发布《上市公司2025年年度财务报告会计监管报告》，截至2026年4月30日共5,517家上市公司披露2025年年报，其中214家被出具非标准审计意见。抽样审阅发现，部分公司在收入、金融工具、长期股权投资与企业合并、资产减值、研发支出等方面存在会计处理或财务信息披露错误。证监会下一步将跟进审阅发现问题做好后续监管处理，并统一监管口径、加强会计实务指导。